关于合作、投资、融资运作程序及方式

一、运作程序：

• 项目方提供商引资文件和项目批文（省、市计经委有效文件）。
• 企业法人营业执照副本、法人身份证、法人代码证。
• 政府对合作、引进资金的优惠政策及奖励文件。

二、投资方式及要求：

• 风险投资项目合作的操作要求
  • 一、基本要求
    1. 投资合作的项目领域：中国境内的能源、交通、房地产、高科技等领域项目。即项目方（简称中方）提供经济效益好外方认可的合法项目。
    2. 成立合作公司的法律依据：按《中华人民共和国中外合作经营企业法》及中华人民共和国相关法律法规要求，本着“合理，合法，互惠、互利”的原则，中外双方采取“中外合作”方式，依法组建合法的“合作公司”。
    3. 合作公司的合作年限：长期，根据项目的实际投资至投资款及收益全额收回来确定。
    4. 项目总投资款来源：外方可提供项目全额资金的投入（按项目的可行性研究报告及政府批复确认的投资金额，经外方确认后决定。）
    5. 合作公司董事会的组建：原则上中方派员二名，外方派员三名。合作公司总经理可由中方担任，董事长由外方担任，具体经营管理由中方总经理负责，外方委派财务及项目建设总监。项目资金必须要专款专用，任何人不得挪作他用。
    6. 税后利益（股份）比例分配：投资金额由外方全额投入，外方占60%，中方占40%（40%中的5%～10%作为奖励股份给具体有功经办人员。）
    7. 担保方式：中方将在建项目，经营权，已有的全部资产作为反担保，必要时在项目所在地办理相关法律公证。
    8. 中外合作公司成立，投资款到位后，一次性贴息10%（不含中介费）。合作公司每年度需向外方支付中长期银行同期的货款利息，上述费用可计入投资成本。
    9. 中方需具备的条件：中方项目公司必须具备一定的信誉，一定经济实力，是无债务的在中国境内合法注册的公司，需提供下列完整的文件资料：省、市计委对项目的立项及可行性研究报告的政府批复，属国家重大项目需有政府对中方组织、建设、经营管理的授权书，完整的可行性研究报告，商务计划书，公司营业执照，国地税务登记证，法人代码证，法人证书，法人身份证，贷款卡，三年和近期财务报表（包括固定资产和流动资金的状况），中方保证提供的上述文件资料是真实，合法，有效的。
  • 二、运作程序
    1. 中方（项目方）法人代表携完整项目和公司文件资料来外方公司洽谈。
    2. 双方签订会谈纪要后，中方发出书面邀请，邀请外方派员先赴项目所在地进行考察核实。
    3. 考察完毕后，需编写《项目考察报告》递交外方董事会讨论，审核。
    4. 项目通过后，外方正式签署“投资合作合同”并组建中外合作公司（外方提供组建中外合作公司资料，由中方来办理完成。），进入投资流程。
    5. 整个操作过程中方承担所有的前期费用，前期开办费可计入成本。
• 中方已项目抵押的方式进行中外合作，中方需有项目可行性报告，审计评估，投资款项的数额由中方当地金融机构出具审计资金保存单。成立中外合作企业，外方资金到位，每年利率 6% ，一次性手续费 6% 。中外合作期限十年 ~ 十五年到期本金归回外方。外方不参与管理经营，有权对资金监督，专款专用。
• 以中方企业固定资产抵押方式进行合作、融资，固定资产进行评估，成立合作公司。外方按资产评估、审计的金额给中方 50%~60% 进行合作。每年收取中方 8% 的回报率，到合作期满中方归还本金。外方不参与管理经营，外方有权对资金进行监督使用，专款专用。

三、中方项目由外方认可，中方以项目抵押，或资产抵押方式进行中外合作。或国内银行由保函进行抵押贷款，每年利率在 8% 左右。

• 外方在国外银行开具信用证 3039 条款不可撤销信用证进行抵押合作。
• 外方在国外银行开具美元保函在国内银行进行抵押合作。

四、为国内中小型企业在境外（香港、新加坡、美国）包装上市

五、国内企业由于项目缺乏前期费用、或扩大项目缺乏资金、或企业缺乏流动资金，可代为在香港策划融资，争取贷款额度

以上合作方式，中方企业搞项目，或技改项目，或需流动资金的中方企业均可与外方申请合作、融资。中外双方洽谈意向后，并由中方邀请外方实地考察论证为准。